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诺贝尔经济学奖获得者的主要思想观点和政策含义姓名：陈胜星学号：091007104由E箱:csx_ing@foxmail.com一、萨缪尔森（-）学术思想1、萨缪尔森：凯恩斯主义的集大成者1931年，聪明勤奋的萨缪尔森，在十五岁的时候就考入芝加哥大学济学他进入经济学的领域纯属偶然，但结果证明，经济学这一行如天造地设般适合他，用他口己的话9月2日（芝加哥大学开学的这一天）才是他真止的生日。进入大学后，他高效率地利用时间学习，博览群书。他爱好广泛，课余常 把做高等数学为自我消遣。他对物理学也有浓厚的兴趣。初入大学时，萨缪尔森年纪虽轻，但沉着稳重，喜欢思考。他对前人的理论总抱着审视的态度，寻觅理论尚未完善或不完美的地方。萨缪尔森最后以优异成绩获得了芝加哥大学的学士学位，其平均成绩是A,随后他从容地进入哈佛就读。进入哈佛大学后，萨缪尔森的眼界大为开阔，这里的学术思想与芝加哥大学迥然不同。面对着各种学术流派，他更加刻苦地探讨和研究、类比齐种学说的异同，找出他们的不足。1936年，即来到哈佛大学一年后，萨缪尔森获得了硕士学位，并以敏捷的思维、广I■専的知识及实干精神，赢得了哈佛大学经济学权威人士阿尔文•汉森教授的青睐。汉森收萨缪尔森做自己的助手，这使他对各种学派的研究更为深入。他不断地探讨汉森的学术思想，继续攻读博士学位，同时也为自己选择研究的主攻方向。1936年，口英国内阁问委员会主席约翰•梅纳德•凯恩斯发表了他垠有影响的《就业•利息和货币通论》（以下简称《通论》）一书以后，美国许多经济学者对凯恩斯的学说大感兴趣，萨缪尔森的导师就是其中的一个。他原来反对凯恩斯的国家干预政策，提倡“自由放任”，后来转而成为凯恩斯主义在美国的传播人，把凯恩斯主义移植到了美国。他不但继承凯恩斯的经济学说，而且把这种学说理论通俗化，还做了一些补充发展，后來成为美国凯恩斯主义学派的权威人士之一。萨缪尔森纵观凯恩斯主义的形成和发展，感到确有可研究之处，于是师生协作，不断宣传凯恩斯主义，并对它做了进一步的补充。这样，汉森和萨缪尔森便成为凯恩斯主义在美国的主要代表人物。而萨缪尔森对研究凯恩斯主义所做的贡献远比他的导师大得多。萨缪尔森在攻读博士学位时，重新阅读了从威廉•配弟到亚当•斯密，从李嘉图到马歇尔、瓦尔拉斯以及帕累托、庇古、凯恩斯等人的著作，得以纵观整个经济思想史，并以新的眼光看待凯恩斯主义。当时社会上对凯恩斯理论小的“投资乘数论”及“就业乘数论”颇为注意，萨缪尔森认为，凯恩斯主义是从1929年4月的美国华尔街股票暴跌开始到1933年基木停止这一遍及资主义世界的经济危机的历史背景下产生的。凯恩斯的理论对资木主义的发展很有价值。因此，他决定从当时社会上亟待解决的难题一一投资与就业问题入手，来研究凯恩斯主义。2、数-加速原理针对凯恩斯在《通论》中提出的“投资乘数论”和“就业乘数论”，汉森认为，乘数论不足以说明问题，原因是乘数论没有说明一•定量的投资如何引起收入和就业的壇加，也没冇明确收入（或消费）的变化如何引起投资的变动。因而只有把加速原理（关丁•收入或消费量的变化如何导致投资量变动的理论）和乘数论有机地结合起來，才能充分估计乘数的作用，并解释经济增长中的周期波动现象。萨缪尔森注意到了乘数论和加速原理相互作用的关系，他在导师的捉示下巧妙地把两者合为一体，于1939年发表了他的处女作《乘数分析与加速原理的相互作用》，并首创经济波动的模型，指出政府开支对国民收入的重大作用。西方经济学界认为，这一开创性的研究是他在经济周期理论方面的重要贡献之一。 3、经济学界的通才萨缪尔森的研究，涉及经济理论的诸多领域。他根据所考察的各种问题，采用了多种数学工具，使用了既包描静态均衡分析，也包描动态过程分析的方法，这对当代微观经济学和宏观经济学许多理论的发展，都有一定的影响。萨缪尔森对静态、比较静态、动态三者的联系和区别，做了精辟的论述。在一般均衡论方面，他补充并发展了希克斯关于静态一般均衡稳定条件，进一步发展了均衡的极大条件、均衡位移和捉•查特莱尔原理，并举出了很冇说服力的经济实例，说明数理方法的普遍适用性。在福利经济学方面，萨缪尔森首先对所有在这一领域屮创建各个学说的先驱者的著作进行了分析和评价。尔后，他建立起自己的新福利经济学，并和汉森为国家福利论的建立和在实际生活中实施，做出了重大贡献，他的论述被西方经济学界认为是自庇古（一位伟大的古典经济学家）以来在福利经济方而少冇的理论之一。在国际贸易理论方面，萨缪尔森补充了比较成本学说的“赫克谢尔一俄林定理”，对贸易国之间的生产要索价格趋向均等的条件作了严密论证，被西方人士公认为“赫克谢尔一俄林一萨缪尔森模型”。他论述了国际贸易对贸易国利益的影响，被各资本主义国家认为是现代国际贸易理论的一项重要发展。由于萨缪尔森在经济理论界全面开创性的研究，麻省理工学院在1947年提升他为经济学教授。同吋，美国经济学会吸收他为会员，并授予他约翰•贝茨•克拉克奖章。一.罗伯特•蒙代尔（一）经济思想蒙代尔的研究解答了关于货币与财政政策如何影响国际资木市场的融合、内外部平衡等问题。他认为货币与财政政策如何影响取决于有关国家是否实行固定汇率，或是否允许其货币门由浮动，或有关国家是否有门己的货币。他在几十年前的研究已成为今天我们制订宏观经济政策的理论基础，并构成了国际宏观经济学教材的核心部分。卜•面，我们具体介绍蒙代尔的主要学术成就：1、蒙代尔一弗莱明模型（开放条件下宏观稳定政策的理论）蒙代尔在一篇开拓性的文章（Mundell,R.A.（1963）^CapitalMobilityandStabilizationPolicyunderFixdandFlexibleExchangeRatesCanadianJournalofEconomics29：475—485）中阐述了开放经济条件下货币和财政政策的短期效应。这篇文章的分析是简炼的，但其结论是深远和自影响力的。蒙代尔 将外贸和资木流动引进封闭条件下的IS-LM模型（最初是由1972年的诺贝尔经济学奖获得者希克斯建立的），分析得出稳定政策的效果是与国际资木的流动程度紧密相联的。而且，他论证了汇率制度的重要性，即在浮动汇率下，货币政策效果明显，财政政策软弱无力，而在固定汇率下，结果与此和反。蒙代尔一弗莱明模型的结论也可以概扌舌为：在固定汇率和资木完全流动条件下，一国无法实行独立的货币政策，或者说单独的货币政策基本上是无效的。蒙代尔一須莱明模型的政策涵义I•分明确：在固定汇率和资本完全流动条件下，由于利率和汇率保持相对稳定，货币政策的传递机制，即通过利率变动影响投资，进而影响产出水平的机制，其功能口然会遭到比较严重的削弱，从而货币政策无效；同样道理，利率稳定即可以基本消除财政政策引起的挤出效应，从而实现财政政策的最佳效果。因此，当一国面临的外部冲击，主要是国际金融和货币因素的冲击时，则固定汇率制应该是较为理想的汇率制度。毕竟在固定汇率制下，国际资本套利活动可以自发化解货币因素的外部冲击，并且使财政政策纠正经济失衡的效果达到最优。蒙代尔于1963年发表了（资本流动与固定汇率和浮动汇率下的稳定政策），较早地阐述了资本流动条件下宏观经济的不稳定性，提岀了著名的“不可能的三角定律”，乂称“三元冲突”，从而全面地揭示了宏观经济的内在冲突。该定律认为：“对于任何一个国家来说，资本账户口由化（金融全球化的必然要求）、固定汇率制以及口主的货币政策是不相容的，即三者不可兼得。如果一国的资本账户尚未开放，国内金融资产与国外金融资产完全不可替代，那么它既能保持自主的货币政策，乂能自由选择任何一种汇率制度。如果一国已经实现资本账户自由化，那么它若要保持货币政策的自主性，就必须实行浮动汇率制；若要采用固定汇率制，就必须放弃自主的货币政策。”不足：虽然蒙代尔一弗莱明模型作为战后布雷顿森林体系有关汇率安排的指导思想，曾经在二战结束至本世纪70年代中期石油危机爆发的较氏一段时间内，促 进了世界汇率体系的稳定，为世界经济和贸易发展提供了良好的国际金融和货币条件，不过我们应该看到，蒙代尔一列莱明模型政策主张的应用，仍然存在严格的限制条件，这是该模型的内在不足所导致的必然结果。该模型的不足主要表现在如下3个方面：（1）蒙代尔一列莱明模型只分析固定汇率制下的开放经济平衡,缺乏对浮动汇率下的开放经济平衡的研究。（2）蒙代尔一德明模型假定价格水平不变，可见该模型从方法论上讲，属于短期分析范畴。短期分析的主要弱点在于仅仅考虑国际收支调节和内部平衡实现的政策效应，忽略了口动调节机制（如价格水平变动）对国际收支和内部平均的影响。（3）蒙代尔一列莱明模型资本完全流动假定与现实世界差距较大，该模型忽略了交易成本、预期等因素对汇率决定和国际收支的重要影响，因而削弱了模型的理论解释能力。后来许多学者从以上三个方面发展了蒙代尔一弗莱明模型。2、最佳货币区域蒙代尔早在六十年代初就提出了在当时被视为“激进的”“最佳货币区域”分析理论。他分析了在一定区域内取消货币主权而使用统一货币的利与弊，进而对实行统一货币表示肯定。目前，研究人员止是根据他的理论來分析欧洲经济货币联盟及欧元的利与弊。蒙代尔的文章（Mundell,R.A.（1961）."ATheoryofOptimumCurrencyAreas,AmericanEconomicReview51：657-665）简要阐述了共同货币的优势,如降低了贸易中货币结算的交易成本，消除了相关价格的不确定性；同时他也详细分析了共同货币的劣势，最大的不足在于；当需求的改变或遇到其他不对称冲击要求某一特定地区的实际工资下降吋，很难保持充分就业。蒙代尔强调了劳动力高度流动性的重要性，只有劳动力高度流动性；才能弥补以上不足。蒙代尔将最优货币区定义成这样一系列地区：当其中一个地区面对不对称冲击吋，劳动力迁移的偏好足以确保充分就业。其他学者在其研究的基础上扩展了 其理论，加入了其他标准，像资本流动、地区专业和共同的税收交易体系。可以说蒙代尔最初提出的问题引起了一代乂一代经济学家的研究兴趣。实际上，蒙代尔观点屮的关键因素是一国各地区之间或各国之间的要素流动程度。如果要素流动性很低，那么汇率不应是固定的，可能意味着屮止现存的货币同盟。为说明这一点，假设在一个大国屮，需求由A地区生产的商品转向B地区生产的商品。于是，A地区出现超额供给，B地区出现超额需求。如果劳动力具有高度流动性，那么劳动力会从A地区移往B地区；失业不会成为问题。但是，如果要索缺乏地理上的流动性，则需要这两个地区间岀现实际汇率的变动。为消除A地区超额供给和B地区出现超额需求，如果价格是柔性的，这可通过A地区价格水平下降和B地区价格水平上升来完成。但是，如果价格是非柔性的（可能产生于该国工资谈判、长期合同或难对付的通货膨胀预期），那么非均衡将持续下去。人们不应等待衰退来降低A地区的价格水平，而应当屮止货币同盟,让两个地区之间的名义汇率下降。该分析的长处是指出了考虑加入货币同盟的国家可能面临的问题。劳动力在国际间缺乏流动性、粘性的工资一价格和放弃汇率工具等因素可能使一国出现A地区那样的长期失业。蒙代尔儿十年前考虑的这个问题与我们今天高度相关。随着经济金融全球化的发展，由于资本的流动性提高，暂时固定却可调整的汇率制度已变得更加脆弱。蒙代尔文章讨论的货币联盟或浮动汇率制度在经济金融全球化的今天，一国必择其一。蒙代尔的分析更是与欧洲货币联盟密切相关，许多学者已采用他的最佳货币区域理论分析欧洲货币联盟的优势和劣势。3、货币动态变化的理论研究及其他贡献蒙代尔的研究并没有停留在蒙代尔一弗莱明模型的短期分析上。在他的儿篇有重要意义的文章中，货币的动态变化是其研究的核心主题，他强调了商品和资木市场调整速度的不同。后來，蒙代尔的这个观点被多恩布什用以分析调节汇率过程屮出现的暂时超调现象。 战后，对国际收支不平衡的研究均是根据静态的模型，强调实际经济因素和外贸的变化。蒙代尔建立了动态的模型来分析持续较长时间的国际收支不平衡是如何产生并消失的。当国际收支出现不平衡时，私人部门持有货币的变化，经济也将作相应的调整。例如在固定汇率下，当资本流动不畅时，扩张性货币政策将降低利率和提高国内需求，随后国际收支赤字将引起资本外流，降低需求，直至国际收支再次平衡。这个方法也就是现在被许多研究人员采用的国际收支的货币分析方法。这种方法被看作开放条件下分析稳定政策长期方法的开始。蒙代尔的动态分析可以被看作国际宏观经济学的分水岭。他根据存量和流量岀清的不同，以及当经济趋向氏期均衡时对存量和流量的相互作用的分析，引进了意义深远的动态分析方法。蒙代尔对宏观经济理论还作出了其他贡献。他发现高通货膨胀将导致投资者降低现金，有利于提高实际资木的形成，因此，即使预期通货膨胀也可能对实际经济有影响一这被称作蒙代尔一托宾效应。蒙代尔还对国际贸易理论作出了贡献。他拓展了赫克希尔一俄林一萨谬尔森模型的结论。他认为即使存在贸易障碍,国际间劳动和资本的流动最终也会使各国商品之间的价格均等化。