西方经济史学发展和美国新经济史学_从福格尔_诺思获诺贝尔经济学奖谈起 7页

西方经济史学发展和美国新经济史学从福格尔、诺思获诺贝尔经济学奖谈起—刘宏谊·年月日美国新经济史学的著名代表人物罗伯特福格尔·、和道格拉斯诺思获得了诺贝尔经济学奖几把诺贝尔经济学奖,,,。,授予经济史学家这是第一次引起了广泛的注意但也有人感到意外据外国报刊披露鉴于这两位美国经济史学家在更新经济史研究方法上所作的重要贡献,诺贝尔奖金评定委员“”,。会考虑他们两个人已经有年了可见这次给他们授奖乃是长期酝酿的结果福格尔和诺思的获奖,使年设立诺贝尔经济学奖以来获得此殊荣的美国学者达到人,而福格尔则是美国芝加哥大学的第位获奖者本文拟结合西方经济史学的历史发展,环绕以获奖的两位美国学者为代表的新经济史学产生的背景、研究方法上的特点,以期有助于人们概略以及他们的成就等作些阐述和介绍了解西方经济史学的发展情况对立足中国研究西方经济的历史发展,引起更多的重视和兴趣。西方经济史学属国民经济史范畴。西方国家高等院校的经济系科,一般都开设有这方面,、,、、的课程既有国别经济史断代经济史也有各个经济领域的专史如商业史金融史银行史、货币史等,是经济学科课程结构中不可缺少的组成部分这门学科的国际学术团体不少,除历史比较悠久的英国经济史学会、美国经济史学会等外,还有一个已成立多年的国际性经济史组织国际经济史学会年月该会在比利时的路仪举行第届学术,—,,年会时与会学者有千余人来自个国家其中包括我国的一位学者堪称一次规模盛大的国际学术活动。西方经济史学已形成为一门具有世界影响的重要学科。但是,作为一门独立的专业学科,西方经济史学的历史并不很长,还只有一个世纪多些,比起西方经济学来,。,虽然关于经济发展的阐述在一些论著中历史要短得多在这以前已屡,,。·见不鲜但还只是作为探讨经济理论的历史佐证寓于经济理论的论述之中以亚当斯密的,,《国富论》为例它以研究国民财富的性质和增长的原因为对象但在进行大量理论探讨的同时,根据大量的历史的和统计的资料对经济发展进行归纳。可以说,它是在继承和发展前人理论研究成果的基础上,概括了前此和当时资本主义各方面的发展,形成其古典政治经济学理论体系的。它是一部体现经济理论和经济发展的统一,概括了大量经济发展的理论巨者。一一 进入世纪,,对历史发展的概括以后经济的研究更加注重理论的探讨和演绎的推理渐被忽视大卫·李嘉图的论著就体现了这个发展趋势。李嘉图由于其在理论上揭示了资,,,本主义发展的许多规律性现象对古典政洽经济学作出过巨大贡献但在方法论上他运用,,,,的是抽象法侧重理论演绎的推理忽视对历史的归纳正是他方法论上的这个缺陷造成了。,他著作结构的缺陷①经济学研究方法的这种发展趋势使经济理论和经济发展的研究逐渐走向分离这是经济史随后逐步发展成为一门独立学科的一个重要的历史背景,,”世纪中叶形成的德国历史学派对经济史学的形成和早期发展产生过重要影响德国,历史学派产生于当时工业资本仍然相对落后的德国因倡导采取历史方法从事经济研究,、。,而得名主要代表人物有李斯特罗雪尔等人他们立足于当时的德国强调要保护本国工业资本的发展和建立起自己民族的国民经济体系从此出发,他们否认英国古典政治经济学家阐述,,的一般经济规律和自由经济学说具有普遍适用性主张每个国家都应根据本国的实际,概括。为此,他们强调从对自身历史发晨的研究中出符合本国实际的经济发展规律和政策,,,。,关税保护抵制自由贸易强调国家作用反对自由放任在方法论上他们反对当时英国经,。,,济学家的抽象演绎法注重历史归纳法但是他们在倡导历史研究方法的同时忽视了理论,,。的分析与探讨并把两者对立起来使研究工作只是停留在经济发展的表面现象上德国历,史学派对世纪下半期西方经济学界以及西方经济史学的形成和早期发展都曾留下它的痕迹②在上述历史背景经济理论和经济发展的研究日益分离和德国历史学派的影响等下逐、,步形成起来的西方经济史学不可避免地一开始就带有明显的缺陷往往局限于史料的、,。,—,收集罗列和叙述缺乏理论的探讨和研究从历史发展的事实出发详细地占有材料无疑,,。是经济研究的依据和出发点但形成为观点和归纳为理论应是经济研究的终结如果只停留、,,在材料的收集罗列和叙述上忽视理论的归纳和提炼就难以从历史发展中概括出经济、,。发展的新特点新规律并使经济史学成为一种单纯编纂性和叙述性的工作从早期西方经,。济史学一些论著中人们不难看出当时研究方法的特点西方经济史学形成为独立学科后采,。取这种研究方法的经济史学家人们称之为传统的经济史学家在开创西方经济史学过程中,在世纪末世纪头几十年,曾涌现一批著名的西方经。,济史学家经过他们的努力确立了经济史学作为一门独立学科的存在促进了经济史学的发展,而在这一发展过程中,英国成了早期西方经济史学的研究中心,英国的剑桥大学和美国的哈佛大学则成为发展西方经济史学和培育一代西方经济史学家的两个最重要的学府在这个时期的西方经济史学家中,具有代表性的有最早在英国设立经济史专业,后到美国哈佛大学讲授经济,史课程的坎宁安长期在英美任教并在哈佛大学开设世界上第一个、《一年法德经济的发展经济史讲座的艾什利著有《近代英国经济史》》等有影响,,,《剑》名的力作并担任英国经济史学会会长的克拉落最早参与桥欧洲经济史著的编纂出身剑桥长期在伦敦大学讲投经济史的女教授诺尔斯等。在英美以外,在欧洲其他国家也涌现一批著名的经济史学家,其中包括以撰写《世界经济通史》而闻名的德广博而又高度概括的‘马克思恩格斯全集‘,贾对李器图①参见》第卷第鲜著作结构的评论,②德国历史学派产生于世纪中叶,。四耳代达到全盛时期对经济研究发生过广泛的影响但在年代关于经济研究方法论的论战中半,到世,纪末世纪初时德国历史学派逐渐走向获落一一 国经济史学家维贝尔①以研究资本主义发展的代表作《近代资本主义》而知名的柏林大学二教授桑巴特和因著有《十八世纪产业革命冷论著而引起重视的法国经济史学家芒图等他们撰写,,的论著代表着一代西方经济史学家的成就对西方经济史学的发展作出过重要贡献,在整个经济学界也产生了广泛的影响。他们采取的基本上是传统经济史学的研究方法。二第二次世界大战,。以后传统的西方经济史学遇到了严重的挑战随着战后世界经济和西,。,方各国经济的巨大变化西方经济学的研究眼着发生了许多新的发展在经济理论方面凯恩斯经济学得到广泛应用各种经济增长理论日趋流行如哈罗德多马的经济增长模型、库兹徨茨的综合经济增长论、熊彼得的创新经济增长论以及罗斯—托的经济成长阶段论,,。等在研究方法上则是经济计量学的迅速发展和数量研究的广泛应用经济学理论研究及一,于经济学科的西方经济史学,不会不带来其方法的这些新的发展趋势对于主要属巨大冲击传统的西方经济史学研究,变得越来越不适应了。特别是在美国,它直接引发了一场经“”,。,济史学的革命并在此基础上导致新经济史学的产生新经济史学的兴起是传统的西方。经济史学日益陷入困境的结果西方新经济史学世纪年代末出现于美国,年代后获得了较大的发展,成为当代西方经济史学的,一个重要流派其倡导者和著名代表人物便是前面提到的今年诺贝尔经济学奖获得者罗伯特·福格·。尔和道格拉斯诺思福格尔现年盯岁,在约翰·霍普金斯大学获得博士学位后一期间任芝加哥,。,口大学教授然后又在哈佛大学执教年从年起他一直担任芝加哥大学人经济学研究中心主任。福格尔由于在更新研究方法,重新解释美国经济史重要问题上取得突破,被认。,为是美国新经济史学家的突出代表诺思现年岁早年在加州大学伯克利分校获得博士学位后,年,一蛇年长期在西雅图的华盛顿大学任教授年以来一直在圣路易斯的华盛顿大学执教。诺思长期从事欧洲和美国经济发展的研究,他对新经济史学的贡献,,“”“主要是理论方面被认为是新思想的启迪者和提出者向经济学家们指明怎样才能更有效地解决原有的间题伙瑞典科学院语。以福格尔和诺思为代表的美国新经济史学家,把凯恩斯经济学、经济增长理论、经济计量学和数量研究方法引进到经济史研究中,在很大程度上改变了传统西方经济史学的研究方法他们摒弃把研究工作局限于材料的收集、编纂、罗列和阐述上的传统方法,充分使用西方经济理论的新发展来考察经济史,并借此促使经济史和经济理论从长期分离走向重新结合,尽管他们只是把经济理论作为一种工具,根据研究需要选择使用,而不拘泥于某个特定流派。他们广泛吸取数量研究方面的成就,倡导“间接度量”和“反事实度量”②的数量方法,用定量分析来解释经济发展历史,重新审核经济史研究中的某些传统结论和有争议的间题,。“”,并为此建立了庞大的计算机数据库诺思把经济史研究方法的这种更新称为革命他说·,,,、①马克斯维贝尔同时也是一位著名的杜会学家在促使社会学形成为完整体系方面作出过重大贡献同孔德艾篡豁翼翼耀然戳巍溉畜撰魏麓籍全蜡豁髦箫橇镇澄羹暮贫济生,活中曾经有可能发生的种神变化一一 “,美国经济史学中正在进行着一场革命这是由新一代经济史学家所发起的他们怀疑对美,”①实际上,国经济史的传统解释深信经济史学必须以可靠的统计资料作为坚实的基础新,,,经济史学就是与现代西方经济理论相结合以数量研究为特征的经济史学正由于此新经“”,济史学也被称为历史计量学新经济史学在美国形成后,随着它的发展,美国经济史学界展开了一场持续多年的争,论新经济史学家对美国经济史学界长期持有的许多看法提出了异议通过使用新的经济理论,和数量研究方法重新进行研究在许多问题上得出了与过去传统观点不同甚至完全相反的结论。而这必然引起许多美国经济史学家的质疑和争议这一类的争论曾经是年代美,国经济学界讨论热点之一其中影响较大的是环绕福格尔提出的重新估计铁路在世纪美国经济发展中的作用问题所展开的讨论。福格尔就是在这一场引起美国经济学界广泛注意。的讨论中成名的铁路在世纪美,国经济发展中起过十分重要的作用这是美国经济史学家比较一致的看法,不少人就这个问题写过论文和专著美国著名的经济学家兼经济史学家沃惠·罗斯“”。托还把铁路发展看成是在”世纪美国经济起飞过程中起决定作用的因素福格尔对于铁路重大作用的传统结论持怀疑态度。年他在其成名作《铁路与美国经济的增长》一书中提出当时如果不是发展铁路而是发展运河的假设,运用“间接度量”、“反事实度量”的方法,建立经济计量模型进行计算,认为铁路对经济增长的贡献超过不到,并由此得出结论“铁路并不是绝对必要的”,建造更多的运河或采取其他交通运输方式,美国经济增长只。,会稍慢一些而已瑞典科学院认为这是福格尔更新研究方法解决复杂的历史问题所取得的。一次科学突破关于奴隶制经济的争论是另一个广受注意的例子。美国的奴隶制经济必将走向漪,是,。·一个被广泛接受的观点福格尔对这个传统看法提出了挑战他在年与斯坦利恩格尔曼合著的,,《不光彩的时代美国的奴隶制经济》一书中提出如果没有南北战争奴隶制经济一直维持到年,将会出现什么情况的假设,根据官方公布的关于一年的有,“”,关历史统计资料进行计量研究应用反事实度量方法进行论证他们得出结论认为奴隶,,制经济在南北战争前夕并未处于自动崩溃的局面如果不发生南北战争它能继续维持下去从这个角度出发,他认为南北战争是必不可少的认为到。年时,奴隶提供的纯收入还,,,,会是逐步增长的因此从经济角度来说它还会是一种有效益的制度尽管这并不意味着它是符合道德的,,因而他们认为奴隶制的最终崩溃并不是由于其经济上的弱点而是由于政。,,,治方面的决策福格尔的这些看法曾遭到批评说他为奴隶制辩护但也有人认为这是对他。,,的误解针对人们的批评他在不久后出版的另一本书中明确表示了他反对奴隶制的态度。并从道义上谴责了它美国经济史学界环绕诸如上述有争议的问题展开的争论,在年代初达到了高潮。,福格《美国》一书。年尔等新经济史学家编辑出版了经济史的重新解释这本著作汇集了美国新经济史学家关于美国经济史研究的几十篇论文,内容涉及美国经济历史发展的各,,方面问题对他们在一系列有争议问题上的观点和成果作了归纳这是美国新经济史学发展。到达一个新阶段的标志·“”,心,。①道格拉斯诺思美国经济史的数童研究美国经济评论》年月号第页一一 ,,。新经济史学的影响随着争论的展开而不断扩大研究成果也更加受到学术界的注视但他们不少与传统观点相悖的结论,并未被普遍接受。但大部分人包括一些批评者都承认,,他们采取的研究方法是一,新经济史学的出现是经济史学领域的一个重要发展个进步有很大意义、不仅有助于经济史学研究的深化,对启迪人们的思路也有卑益。但有的美国经济史学家在肯定其积极意义的同时,也提出了种种质疑如认为数量研究是必要的,但如果把经济史研究只局限于数量分析忽视经济发展中“质”的问题,使经济史数学化,这样,经济史就不成其为经济史了,应该起个别的名称有的认为擞开已经存在的事实,根据假设进行推理,,是不科学的说连小学生都知道当时存在铁路怎么能假定它不存在呢尽管一直存在着不同意见,新经济史学研究方法的发展趋势仍在继续对今后经济史学的研究必将产生更大的。,‘影响诺斯认为只有这样经济史学的研究才能达到在经济学其他领域内所期望达到的那”。种水平①主要属于经济学科的经济史学,又是一门具有双重性质的学科,因而史学研究方法的变革,不会不对它也产生一定影响。在这方面,年谧学派的的影响值得注意本文拟顺带作些简。介年谧学派早在本世纪年代末出现于法国,随后影响逐步扩大,战后在法国和西方史。,学界占有重要地位年槛学派因创办《经济与社会史年槛杂志》而得名其主要代表人物有布、。,‘”罗代尔勒高夫等人他们反对传统的史学研究倡导史学研究的革命反对把历史研—究局限于狭拔的政治史领域主张把范围扩大到人类社会生活的各个方面特别是经济和社会领域出版了一批有影响的经济与社会史名著,其中已在我国翻译出版的有皮埃尔·莱昂、·主编的《世界经济与社会史》费尔南布罗代尔主编的《法国经济与社会史》等反对只是进行个别方面的研究,认为应把社会作为一个整体进行多方面的综合研究,肚总体史的研究反对单纯进行史实的收集和阐述,强调也要重视理论,尽管他们论述史学理论的论著并不多。年鉴学派倡导的史学研究新方法,不能不在一定程度上直接或间接影响西方各国经济史学的研究或同经济史有关的问题的研究。美国耶鲁大学教授保罗·肯尼迪的名著《大国的兴衰至。年的经济变迁与军事冲突》年问世以来引起了广泛的兴趣成为—。,美国当年十大畅销书之一该书立足于当今世界研究年来各大国包括西方的大国的,、,,经济发展并把它同政治发展军事冲突结合起来从总体史的研究中引出规律性现象用以。,。,展望今后世界格局的变化趋向视野如此广阔的研究过去并不多见我读后觉得不论他是否直接或间接地受到年鉴学派的影响,但他的研究方法在许多方面与年鉴学派所倡导的。,,相吻合他们的研究方法对从事经济史学研究的人应该是有启迪的党的十四大指,出为了加快我国经济发展和改革开放步伐必须大胆吸收和借鉴人类社会包括资本主义社会所创造的一切文明成果。为做到这一点,必须解决正确看待资本王义的。间题“。、资本主义是人类社会发展史上一个极为重要的历史阶段它有自己产生发展和灭亡,,。①美国经济评论,年月号第页一一 。,,,的规律对于这样一种社会形态我们既不能盲目祟拜也不能一概排斥应当采取科学的态,,”①我们之所以应该采取这样的态度,“度认真对待批判继续是因为社会主义对于资本主,”,,“义不仅是对立的关系而且是继承的关系只有在分清和批判其本质的基础上继承资本,主义社会所创造的生产力充分利用资本主义社会的科学技术和组织社会化大生产的手段”②。和方法⋯⋯才能创造出比资本主义更高的社会生产力和更高的文明了解和研究反映近几百年来西方主要资本主义国家经济发展的西方经济史,有助于我,,,们做到这一点即采取科学的态度批判其反映资本主义本质的方面继承其在发展商品经。,济和组织社会化大生产过程中对我们一切有益的东西例如了解和研究西方各国进行资本原始积,,累的历史知道它们是怎样起家的有助争从社会制度上划清社会主义和资本主义的界线了解和研究西方各国在商品经济和社会化大生产条件下发展经济的过程和规律性现象,有助于我们在分清制度和国情的基础上,借鉴一些至今对我们仍有参考意义的经验与教,、训西方国家的早期工业化工业革命同我们现在搞的现代化在时代背景社会制度和内容、,但它们当时从轻工业开始实现工业化、做法上都有许多不同的做法把科学技术应用于、生产过程的巨大作用③伴随工业化过程出现的人口流动和城市化浪潮以及由于工业化带动起来的交通运输革命、农业革命、商业变革和金融银行制度、企业经营形态的发展等,还是可以使我们从它们的经验、教训中得到一些启迪的从这样的角度看,西方经济史是一门同我国加速经济发展和改革开放有着一定关系的学科,它虽然属于“史”的范畴,却有它的现实愈义正由于此,江泽民同志在一次会议上曾要求青年学生除学习中国近代史外,也要了解西方资本主义发展史④对,,于西方经济史学的研究方法同样应该采取科学的态度即在坚持历史唯物主义的基础上,吸取他们研究方法中对我们有益的东西扬弃其不宜和不适用的方而。新经济史学对生产力诸因素的重视和数量分析的强调,对于长期侧重生产关系,忽视生产力和定金分析的,。,我国经济史教学和研究工作者无疑是个启迪和促进但是我们在承认其研究方法是个进步,加以借鉴的同时,又要实事求是地看到,西方经济史学在揭示社会经济发展的实质方面,。往往在不同程度上存在着局限性美国一些新经济史学家对于美国经济危机原因的分析就是一个例子。他们往往列出各种变数诸如生产效率、价格变动、关税增减、天气好坏、运输状、,,,况消费能力⋯等建立各种经济模式在演算的基础上进行推理最后把经济危机的发生,。,归结为各种原因经济危机的根本原因却被掩盖或者更看不清了他们的数量研究为经济史研究的深入提供了新的数据和统计资料拓宽了人们的视野,这对西方经济史学的发展具·,,“有重要意义但他们对一些已为实践证明的经济史实也强调要根据某种假设进行反事实”,,。,度量未必有益有时还会带来混乱他们对传统经济史学采取完全否定的态度也未必是可取的经济史是一门研究人类社会经济活动和经济发展的学科,只有坚持历史唯物主义,从研,。究社会生产方式的发展演变入手才能揭示社会经济发展的真正动因和一般规律研究西方。,生,经济史当然也是这样历史唯物主义告诉我们产方式的发展和变革是社会经济发展的月日‘人民日报月日《人民日报》,正是概括工业革命的摹霏鬃署薰黝蘸断实践得出的结论亡丧共商国事一一 根本动因生产方式既包括生产力又包括生产关系,而生产力又是最活跃的因素它决定生,产关系而生产关系反过来又促进或阻碍生产关系的发展生产力和生产关系的矛盾运动,迟早必然引起生产方式的发展和变革,并进而引起整个社会经济活动和经济关系的演变。人类社会经济发展经历过的各种社会经济形态就是这样实现的。作为一门研究西方资本主义生产方式发展演变的学科,我们的西方经济史教学与研究,应该以历史唯物主义为指针,体现生产力与生产关系的统一,既要研究生产力也要研究生产关系,还要研究两者的矛盾运动而在这样做的时候,还要注意定量和定性的结合,防止概念化。对干西方新经济史学的,,,研究方法要借鉴对我们有益的东西克服长期存在的忽视生产力和定量分析的毛病又避免从借鉴走向全盘接受,电觉或不自觉地偏离历史唯物主义也只有这样·对西方新经济史学的研究方法,才能真正做到取长补短,为我所用作者单位复旦大学世界经济系脚此叭吧翻心月吵洲水叭乡嗽夕究州上接第页公共关系部负贵监督和管理与交易所公共关公共事务委员会监督公关部实行广告宜传活系功能有关的一切事务动,在理事会要求下调查与宣传有关的活动并向仲裁委员会负贵处理会员与客户之问的争理事会提出与宜传有关的惫见和建议,通过仲裁程序调停会员之问的争论合约规范委员会执审查现有的冲勺并向理事会会员资格审查委员会审查朱来会员的所有中提出与立传有关的意见和建议请书调查他们的资格,并根据调查结果向理事会交易场经纪资格委飞会监怜属干经纪和交易。者资格的一报告和推荐切间题规则委员会起草,并新的交易规则或改变理事会交易中心委从会监协交易的开市和收市通过的规则,并可向理事会提出新的规则他改的建即时解决交易中山干价格违反规定而发生的抱想议和不满。商业行为委员会负贵监督会员的商业行为清算所委员会最重要的交易所下设机构,负并进行调查并对会员采取措施以确保屁行合约的贵买卖双方交易的最后清算业务即作为双方的象完整性和交易秩序征性交易对象,监督井执行现货的交割,承担一方交易所业务委员会监督所有与交易所业务和违约时另一受害方的财务担保风脸,受理合理的索交易道德有关的问题调查并解决交易期间和以后赔发现的错误或价格不符等与交易有关的问题二作者单位复旦大学世界经济研究所